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  司考题库->经济法->第四章 证券法
题目(ID:3141)
31、下列关于申请发行股票程序的论述中,正确的是哪一选项?( )
A.申请人按照隶属关系应首先向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或中央企业主管部门提出公开发行股票的申请
B.省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起30个工作日内作出审批决定,并抄报证监会
C.证监会应当自收到复审申请之日起30个工作日内出具复审意见书
D.经证监会复审同意后,申请人必须经上市委员会同意接受上市,方可发行股票
多选题 A B C D
题目(ID:1951)
32、甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为违反法律规定?( )
A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时,每股17.8元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币
B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码
C.某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,但甲公司为了更好地吸引客户,决定再借给乙该种股票1000股供其抛售
D.甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用
多选题 A B C D
题目(ID:660)
33、发行公司债券必须用于审批机关批准的用途,而不得用于( )
A.投入生产,用于购置新的生产设备
B.弥补亏损
C.偿还债务
D.装修办公楼室内采风设备等
多选题 A B C D
题目(ID:9561)
34、 证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应负连带赔偿责任?( )
A.发行人的董事、监事、经理
B.承销商的董事、监事、经理
C.出具证券投资咨询意见的咨询机构
D.出具法律意见书的律师事务所
多选题 A B C D
题目(ID:8300)
35、 在公司债券上市后,公司有下列情形的,由国务院证券监督管理部门决定暂停其公司债券上市交易( )
A.公司有违法行为发生
B.公司最近两年连续亏损
C.公司将所募集的资金用于弥补亏损
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的
多选题 A B C D
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