填表人： 联系方式：
注意事项：
1、表格中时间统一按“**年**月**日”格式填写。
2、请不要随意更改本表格格式，对应的每一未核销单证类型，填表时可以插入行的形式增加领用人。
附表1-4：
广东人身保险业可疑业务线索调查表
填表单位：
填表时间：
业务类型
| 保单号
| 风险描述
| 已采取措施
|
短期意外健康保险业务
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
大额退保、赔款业务
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
未实现全额转账收付费业务
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
大额赔款支付至中介机构业务
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
出险次数较多，且被保险人与行驶证车主不一致的车险赔案
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
填表人： 联系方式：
注意事项：
1、大额退保、赔款业务是指单次退保、给付、赔款金额在2万元以上的业务。
2、未实现全额转账收付费业务是指单次收付费金额在1000元以上且未通过银行代划扣转账形式实现收付费的业务。
3、大额赔款支付至中介机构业务是指单次支付赔款金额2万以上，且赔款接收单位为非被保险人\投保人的第三方的业务。
4、出险次数较多，是指保单年度出险有效立案次数超过5次的车险保单。
附表1-5：
广东产险保险机构重点内控风险点调查表
填表单位： 填表时间：
内控风险点类型
| 本公司系统是否存在（是/否）
| 存在该风险点的下属分支机构及简单情况描述
| 整改情况
|
保险公司内部工作人员兼任会计、出纳、复核等多个不相容岗位
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
保险公司外勤人员兼任收付费、单证管理、外勤人力资源管理等岗位
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
没有严格管理计算机用户名称使用权限，一人持有多个不相容岗位的系统用户名
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
可在业务系统外打印收付费环节凭证并实施事后补录
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
财务系统约定的保费收入来源及理赔给付去向账户名称可以是非客户本人姓名的
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
填表人： 联系方式：
附表2-1：
广东人身保险机构保险资金案件统计表
填表单位： 填表时间：
序号
| 保险资金案件类型
| 涉及分支机构名称
| 涉及金额（万元）
| 案件发生时间
| 当时处理结果
| 案件最新进展情况
| 司法部门是否介入
| 保险机构获悉案件时间
| 未向监管部门报告案件情况的原因
| 案件经办部门及人员
|
1
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
11
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
12
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
13
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
14
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
15
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
16
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
17
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
18
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
19
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
20
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
21
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
22
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
23
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
24
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
