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上海期货交易所关于《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》有关实际控制关系账户的报备工作的通知


  八、期货公司会员具有告知、提示开户人进行实际控制关系账户报备的义务,并应对开户人的报备材料登记存档。

  九、期货公司会员须对开户人报备的内容保密。

  十、2011年4月11日前完成开户的账户(包括非期货公司会员)须于2011年4月15日前完成实际控制关系账户的报备工作。2011年4月11日以后开户的客户须在签署开户合同后5个工作日内完成报备。

  特此通知。

  附件:

  1.实际控制关系账户申报表

  2.合规声明及承诺书

  二○一一年三月十四日

  附件1:
  实际控制关系账户申报表(K-1表)

第一部分:申报人信息

个人客户

填写信息

*姓名

 

*交易编码

 

*身份证号码

 

联系电话

 

开户会员名称

 

单位客户

填写信息

*名称

 

*交易编码

 

*组织机构代码

 

联系电话

 

开户会员名称

 

客户类型

A. 生产企业  □

B. 加工企业  □

C. 贸易公司  □

D. 投资公司  □

E. 其他(请详细说明)_____________________________

主营业务

 

是否参与过套期保值交易?  是□ 否□

第二部分:实际控制关系账户信息

实际控制

关系账户

相关信息

1、是否实际控制其他主体(个人客户或单位客户)的期货交易? 是□ 否□

  如果是,请根据所控主体的性质填写所控客户的以下相关信息:

所控主体为个人客户时:

*姓名

 

*交易编码

 

*身份证号码

 

联系电话

 

开户会员名称

 

实际控制

关系描述

(请简要描述报告主体与所控主体之间的实际控制关系)

所控主体为单位客户时:

*名称

 

*交易编码

 

*组织机构代码

 

联系电话

 

开户会员名称

 

主营业务

 

实际控制

关系描述

(请简要描述报告主体与所控主体之间的实际控制关系)

 

是否参与过套期保值交易?  是□ 否□

2、是否被其他主体(个人或单位)实际控制期货交易? 是□ 否□

  如果是,请根据控制主体的性质填写控制客户的以下相关信息:

控制主体为个人客户时:

*姓名

 

联系电话

 

*身份证号码

 

实际控制

关系描述

(请简要描述报告主体与控制主体之间的实际控制关系)

 

是否参与过期货交易?  是□ 否□

如果是,请继续填写以下内容:

开户会员名称

 

交易编码

 

控制主体为单位客户时:

*名称

 

联系电话

 

*组织机构代码

 

主营业务

 

实际控制

关系描述

(请简要描述报告主体与控制主体之间的实际控制关系)

 

是否参与过期货交易?  是□ 否□

如果是,请继续填写以下内容:

开户会员名称

 

交易编码

 

是否参与过套期保值交易?  是□ 否□

第三部分:申报人承诺

1.本人承诺所申报内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

2.本人承诺当所申报内容发生变更时,及时履行变更申报义务。

3.本人知悉并承诺遵守交易所关于存在实际控制关系账户的有关规则及要求,合法合规参与期货交易,自愿承担相应的法律责任并接受交易所的处理措施。



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