考 核 要 素
| 标准分
| 标 准 内 容
| 考核要点与评分办法
| 考核方法与关注点
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2 风险管理（100）
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2.1范围与评价方法
| 10
| 1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。
| 本项3分。
① 无制度文本，扣3分。
② 未明确风险评价目的，扣1分。
| 查文件，查资料。
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2.企业风险评价的范围应包括：
1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
2）常规和非常规活动；
3）事故及潜在的紧急情况；
4）所有进人作业场所人员的活动；
5）原材料、产品的运输和使用过程；
6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
7）丢弃、废弃、拆除与处置；
8）企业周围环境；
9）气候、地震及其他自然灾害等。
| 本项2分。
风险评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣2分。
| 查相关资料。
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3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：
1）工作危害分析（JHA）；
2）安全检查表分析（SCL）；
3）预危险性分析（PHA）；
4）危险与可操作性分析（HAZOP）
5）失效模式与影响分析（FMEA）
6）故障树分析（FTA）
7）事件树分析（ETA）
8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。
| 本项2分。
未确定危险与有害因素辨识及风险评价的方法，或方法不适用，扣2分。
| 查风险评价管理制度或作业指导书。
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4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：
1）有关安全生产法律、法规；
2）设计规范、技术标准；
3）企业的安全管理标准、技术标准；
4）企业的安全生产方针和目标等。
| 本项3分。
未制定评价准则或评价准则不符合企业实际情况，扣3分。
| 查相关资料。
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2.2风险评价
| 30
| 1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。
| 本项25分。
① 未根据已选定的危险、有害因素识别方法开展辨识，扣3分。
②风险评价时未根据评价准则并结合本单位的实际从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度进行分析，扣10分。
③危险、有害因素识别和风险评价范围有遗漏，每遗漏一处扣3分。
| 查相关资料。
氯碱生产单位风险评价关注点详见附件2“2.2.1”
合成氨生产单位风险评价关注点详见附件3“2.2.1”
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2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
| 本项5分。
评价人员组成不合理，缺一类人员未参与扣2分。
| 查评价记录或现场询问，了解参与人员组成。
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2.3
风险控制
| 20
| 1.企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：
1）应考虑：
（1）可行性；
（2）安全性；
（3）可靠性。
2）应包括：
（1）工程技术措施；
（2）管理措施；
（3）培训教育措施；
（4）个体防护措施。
| 本项15分。
① 无不可接受的风险清单（尤其是重大风险清单），扣3分；
② 无控制措施或控制措施未落实，缺一项扣3分；控制措施不合理，一项措施不合理扣3分。
| 查评价记录，查相关资料。
①控制措施是指应进一步采取的控制措施，而不是原有的控制措施。
②评价结果为无不可接受的风险，经现场查看与实际情况不符合，而又未制定具体措施的应视为无控制措施。
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2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
| 本项5分。
① 抽查培训记录、班组活动记录，无相关内容，扣3分；
② 抽查现场作业人员对岗位风险掌握情况，每人次不掌握扣1分。
| 查培训记录，抽查现场作业人员。
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2.4
隐患治理
| 10
| 1.企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。
| 本项3分。
① 查《隐患登记（治理）台帐》和《隐患整改通知书》，无台帐，扣2分。
② 无整改通知书，缺1份，扣1分。
③ 未做到“四定”，每处隐患扣1分。或未落实整改措施并验证的，扣1分。
| 查文件、资料等相关内容。
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2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：
1）评价报告与技术结论；
2）评审意见；
3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；
4）治理时间表和责任人；
5）竣工验收报告。
| 本项2分。
① 未建立档案的，扣2分；
② 档案内容不全，每缺一项扣1分。
无重大隐患按缺项处理。
| 查档案、资料等。
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3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。
| 本项3分。
① 未采取有效防范措施的，扣3分。
② 未书面向安监部门和当地政府报告的，扣2分。
无重大隐患按缺项处理。
| 查文件资料。
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4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。
| 本项2分。
未制定整改计划的，扣2分。
无重大隐患按缺项处理。
| 查资料。
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*2.5重大危险源
| 20
| 1.企业应按照GB 18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。
| 本项4分。无重大危险源的单位按缺项处理。重大危险源未进行定期检测或评估或监控，扣20分。
① 未按GB 18218进行辨识，确定重大危险源扣3分。确定不全，每遗漏一个扣1分。
② 未建立档案，每遗漏一个扣1分。
| ① 通过查看现场和安全评价报告完成本项的考评。
② 档案内容（包括：危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等）。
氯碱生产单位关注点见附件2“2.5.1”
合成氨生产单位关注点见附件3“2.5.1”
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2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。
| 本项3分。
无监控、报警设施，扣3分。
| 查看现场。
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3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。
| 本项2分。
未定期进行评估的，扣2分。
| 查看安全评价报告或有关评估记录。
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4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。
| 本项2分。
无定期检查、检验记录，扣2分；记录流于形式，无具体内容，扣1分。
| 查检查、检验记录。
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5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。
| 本项2分。
① 未制定应急救援预案或预案无可操作性，扣2分。
② 未配备必要的救援器材、装备，扣2分。
③ 未进行演练或演练流于形式，扣1分。
| 查应急救援预案，查现场，查演练方案或记录。
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6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。
| 本项3分。
查重大危险源备案记录或备案证明，未备案扣3分，每漏报一个相关单位扣1分。
| 有关单位应为公安（消防、治安）部门、周边社区、环保部门、医疗部门、协作单位等。
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7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。
| 本项4分。
① 新建企业与周边的防护距离不符合规定扣4分。
② 老企业与周边的防护距离不符合规定，且未采取切实可行的防范措施或未在规定期限内进行整改，扣4分。
| 查现场，查安全评价报告。
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2.6
风险信息更新
| 10
| 1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。
| 本项4分。
未在适时的时机进行危险、有害因素辨识、风险评价，缺一次时机扣2分。
| 查工作台帐、资料等。
适时的时机应包括动火、检维修等临时性作业情况。
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2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。
| 本项2分。
未定期评审或检查风险控制效果，扣2分。
| 查工作台帐、资料等。
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3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：
1）新的或变更的法律法规或其他要求；
2）操作条件变化或工艺改变；
3）技术改造项目；
4）有对事件、事故或其他信息的新认识；
5）组织机构发生大的调整。
| 本项4分。
每发现一种情况未及时进行风险评价，扣2分。
| 查工作台帐、资料等。
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