一级要素

二级要素

标准分

否决项

1负责人与职责

1.1负责人

20

1.2方针目标

10

1.3机构设置

20

1.4职责

30

1.5安全生产投入及工伤保险

20

2风险管理

2.1范围与评价方法

10

重大危险源未进行定期检测或评估或监控，扣20分。

2.2风险评价

30

2.3风险控制

20

2.4 隐患治理

10

*2.5重大危险源

20

2.6风险信息更新

10

3 法律法规与管理制度

3.1法律法规

20

1个岗位无操作规程，扣25分。

3.2符合性评价

15

3.3安全生产规章制度

25

*3.4操作规程

25

3.5修订

15

4 培训教育

4.1培训教育管理

10

1．主要负责人或安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效，扣20分。

2．1人次未接受三级培训教育而上岗，扣20分。

*4.2管理人员培训教育

20

4.3从业人员培训教育

20

*4.4新从业人员培训教育

20

4.5其他人员培训教育

10

4.6日常安全教育

20

5生产设施及工艺安全

*5.1生产设施建设

15

1. 采用淘汰落后的工艺、设备的，扣100分。

2．未按照有关规定或标准在易燃、易爆、有毒区域设置检测报警设施或在可能发生火灾、爆炸的部位设置防超温、超压安全联锁设施或泄压设施及其它控制设施，扣100分。

3．未办理相关手续停用安全联锁设施，扣25分。

*5.2安全设施

25

5.3特种设备

5

*5.4工艺安全

25

5.5关键装置及重点部位

5

5.6检维修

15

5.7 拆除和报废

10

6 作业安全

6.1 作业许可

25

未办理相关作业许可证从事危险性作业活动，扣25分

6.2警示标志

15

*6.3 作业环节

25

6.4承包商与供应商

15

6.5变更

20

7 产品安全与

危害告知

7.1危险化学品档案

15

未按照规定要求进行登记，扣100分

7.2 化学品分类

10

7.3 化学品安全技术说明书和安全标签

15

7.4化学事故应急咨询服务电话

10

*7.5危险化学品登记

30

7.6危害告知

20

8 职业危害

8.1职业危害申报

25

生产区内有人居住扣100分。

*8.2作业场所职业危害管理

50

8.3劳动防护用品

25

9 事故与应急

9.1事故报告

15

未定期组织应急预案演练，扣20分。

9.2抢险与救护

20

9.3事故调查和处理

20

9.4应急指挥系统

10

9.5应急救援器材

15

*9.6应急救援预案与演练

20

10 检查与自评

10.1安全检查

25

10.2安全检查形式与内容

30

10.3整改

20

10.4自评

25

考 核 要 素

标准分

　标　准　内　容

考核要点与评分办法

考核方法与关注点

1 负责人与职责（100）

1.1负责人

20

1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基层工作。

本项5分。

① 主要负责人不明确或未明确安全生产第一责任人，扣3分。

② 主要负责人不了解“双基”工作内容，扣2分。

③ 主要负责人不明确安全生产主体责任的内容，扣2分。

① 查文件或安全生产责任制，应明确主要负责人是安全生产第一责任人。

② 与主要负责人面谈，主要负责人是否了解“双基”工作的内容。

③ 与主要负责人面谈。

2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。

本项5分。

① 未按本规范要求实施安全标准化，扣3分。

② 主要负责人不重视安全文化建设，扣1分；未开展多种形式的安全文化建设活动，扣1分。

① 查文件是否规定实施安全标准化或是否制定实施安全标准化工作方案或主要负责人未亲自组织实施（抽查有关文件、会议记录）安全标准化。

② 与主要负责人面谈，是否了解安全文化建设的内容，开展了哪些形式的安全文化活动（形式包括：安全知识演讲比赛、漫画等）。

3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。

本项5分。

① 无文件化的安全承诺，扣5分。

② 主要负责人未签字，扣2分。

③ 未向社会公开，扣1分。

④ 未提供资源支持，扣2分。

查文件，与主要负责人交谈。

4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组会议。

本项5分。

① 主要负责人未定期组织召开安委会会议，每季度至少召开一次，漏一次扣1分。

② 无会议记录或会议记录没有具体内容，每发现1次，扣1分。

抽查3次以上的安委会会议记录，检查主要负责人是否缺席或会议记录是否有具体内容。

1.2 方针

目标

10

1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：

1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；

2）符合或严于相关法律法规的要求；

3）与企业的职业安全健康风险相适应；

4）目标予以量化；

5）公众易于获得。　　　　　　　

本项3分。

① 未制定或不符合本规范要求扣3分。

② 公众不易获得扣1分。

③ 目标未量化，扣1分。

④ 抽查员工，每人次不符合要求扣0.5分。

查文件，抽查员工。

2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。

本项7分。

① 未制定安全目标责任书，未覆盖各级组织，缺少一个部门扣1分。

② 各级组织未制定安全工作计划，缺少一个部门扣1分。

③ 安全工作目标未量化，未对安全目标完成情况进行考核。每漏掉一个部门扣1分。

① 安全目标责任书、安全工作计划、安全工作目标，未结合工作特点签订或制定，内容千篇律，视为没有签订或制定。

② 查考核记录，考核流于形式视为未考核。

1.3

机构设置

20

1.企业应设置安委会或领导小组，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。

本项10分。

① 安委会未设立或虚设，扣5分。

② 未设安全管理机构，或未按《山东省安全生产条例》配备专职安全生产管理人员，每少一人扣3分。

③ 未配备注册安全工程师，扣0.5分。

查文件及相关人员证书。

2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。

本项5分。

未设置相关部门或相关管理人员，少一个部门或人员扣1分。

查文件，与1－2个部门领导交谈。管理部门或人员岗位的设置应根据企业规模大小设置，宜包括负责以下工作的部门或人员：设备、动力、生产、技术、教育、财务、环保、供销、运输等。

3.企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。

本项5分。

① 未建立从安全生产委员会到班组的安全管理网络扣5分。

② 安全管理网络中每缺少一个部门或车间、班组扣1分。

① 查安全管理网络图及组织机构设置情况（或组织机构图）。

② 与安全管理部门交谈。

1.4

职责

30

1.企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责。

本项10分。

未制定安委会、各管理部门、各车间、班组的安全职责。每漏掉一个部门扣1分。

查资料。车间、班组如工作性质差别不大，可合并制定。

2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。

本项10分。

查安全生产责任制，缺少一类人员职责，扣1分或相关人员对本岗位责任制不了解，每人次不符合，扣1分。

① 抽查3人对安全职责的了解情况；

② 应特别关注特种作业人员的安全生产职责。

3.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。

本项10分。

① 无安全责任考核制度扣10分。

② 未定期考核，扣5分。

③ 无奖惩记录，扣5分。

④ 考核对象有漏项，每漏一个部门（人员）扣1分。

查考核记录，

根据企业制度情况确定考核频次，每季度宜考核一次。

1.5

安全生产投入及工伤保险

20

1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。

本项5分。

① 未建立安全投入保障制度，扣5分。

② 安全费用提取标准低于有关规定，扣3分。

查相关资料。

2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。

本项10分。

① 未建立安全费用台帐，扣5分。

② 安全费用挪作他用，扣3分。

查台帐。

3.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。

本项5分。

未参加工伤保险的，扣5分；

参加工伤保险不全的，少1人扣1分。

查相关资料。