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赵祥生等非法吸收公众存款案

  1998年中亚公司因无法按期给个人存款户解付存款,很多个人存款户到中亚公司闹事,中亚公司被迫为以上存款户办理了转存手续。2001年12月,由于中亚公司严重违规经营被人民银行关闭整顿。
  上述犯罪事实,有公诉人在庭审中提交并经庭审质证、认证的以下证据予以证明:
  1、中亚公司的企业法人营业执照及企业档案资料、许可证书,证明中亚公司的法定代表人、总经理为赵祥生,经济性质全民(股份)制,经营范围为信托存、贷款、投资、金融租赁、代理资财的保管、代理收付、代理证券发行、债务担保与见证、经济咨询、经人民银行批准的证券发行和其他业务外汇信托存款、外汇信托放款、外汇信托投资、外汇借款、外汇放款、发行或代理发行外币有价证券、外汇担保、资信调查咨询、见证业务;
  2、《金融信托投资机构管理暂行规定》,证明金融信托投资机构吸收信托存款的范围;
  3、被告人郭其阳、刘勇、刘智、熊一民的身份证明及任职决定、部门经理工作职责,证明四名被告人的身份及在中亚公司任职的情况,以及部门经理工作职责范围;
  4、《三亚中亚信托投资公司存款管理暂行办证》,证明结算存款由财务部管理,协议存款由资金部统一管理;
  5、《关于大力开展融资业务切实加强资金管理工作的通知》、《三亚中亚信托投资公司融资奖励办法》、《会议纪要》等文件材料,证明中亚公司为了加大融资力度,制定了融资奖励办法,下达融资任务;
  6、海南省三亚工商行政管理局出具的证明,证实新颖洗衣店、三亚吉氏公司、龙华公司、祥发实业有限公司、其坚公司、三亚昌发防盗门公司、三亚开来公司、三亚春华实业公司、三亚荣昌实业公司未注册登记;
  7、证人赵影、邢文清、吉承富、严小兰、苏春华、曾其坚、符俊嫦、袁旺英、倪水龙、徐海英的证言,均证明到中亚公司存款时,中亚公司员工告知中亚公司只能吸收单位存款,不能吸收个人存款,并要求变通一下用个单位名称来存,于是他们就乱编一个单位名称来存款;
  8、证人丁大公、彭顺喜的证言,证明中亚公司吸收协议存款的流程及1995年国家对信托公司的融资拆借、证券回购业务进行清理整顿后,中亚公司为了生存,由赵祥生总经理主持召开中层以上干部会议,制定了年度工作计划,下达了融资指标,吸收存款的形式不限,并制定了相应的奖惩办法。同时证实,中亚公司以高息揽存,当个人来存款时,因中亚公司不能吸收个人存款,就随便以一个公司名称来存;
  9、证人徐振新的证言,证明财务部、资金部的职责及1998年存款户到中亚公司闹事,中亚公司被迫为以公司名义存款的客户办理转存为个人名义的存款手续;
  10、证人周萍、李艳琪的证言,证明中亚公司吸收协议存款的流程及高息揽存的情况。证人周萍同时证明中亚公司存在吸收个人存款的问题;证人李艳琪同时证明个人来存款时,就告知中亚公司不能吸收个人存款,要求存款人采用变通的方式以公司的名义来存。后因中亚公司资金紧张,不能解付客户存款,客户到中亚公司闹事,要求将以公司名义在中亚公司的存款转为个人实名存款。


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