4.1.4 会员应当向客户介绍交易品种及相关业务规则，对于特定交易业务根据本所要求与客户签订风险揭示协议，揭示证券投资可能产生的风险。
4.1.5 会员接受客户证券买卖委托时，应当核对客户身份，并查验客户资金、证券是否足额，法律、行政法规、部门规章另有规定的除外。
4.1.6 会员对客户的资金、证券以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。
4.1.7 会员应当采取有效措施，妥善保存本规则第4.1.3条、第4.1.6条所列文件资料，保存期限不得少于二十年。
4.1.8 会员应当对客户信息资料保密，法律、行政法规、部门规章另有规定的除外。
4.1.9 会员应当根据本所相关规定，为客户办理指定交易或者撤销指定交易业务，无正当理由的不得拖延或者拒绝。
4.1.10 会员接受客户委托时，发现其存在异常交易行为，应当告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，可以拒绝接受委托，并及时向本所报告。
4.1.11 会员开展证券自营业务应当通过证券自营账户进行，并自证券自营账户开立之日起三个工作日内报本所备案。
4.1.12 会员不得将证券自营账户借给他人使用，不得借用他人账户开展自营业务。
4.1.13 会员取得证券资产管理业务资格的，应当自取得之日起三个工作日内向本所报告。
会员开设资产管理账户的，应当自开户之日起三个工作日内向本所备案。
4.1.14 会员证券自营及资产管理等交易业务中出现异常交易行为的，应当及时向本所报告。
4.1.15 会员应当加强证券账户管理，不得为他人违法违规使用账户进行证券交易提供便利。
4.1.16 会员从事两种以上存在利益冲突的证券业务的，应当采取有效隔离措施。
4.1.17 会员应当根据本所要求，参与证券交易及相关业务、技术培训。
第二节 交易及相关系统管理
4.2.1 会员应当按照本所交易及相关业务规则要求，建立交易系统、行情系统和通信系统及其备份系统（以下统称“交易及相关系统”），并制定相应的安全运行管理制度。
会员与本所交易及相关系统接口部分的建设、运行、维护，应当符合本所或者本所授权机构的规定或者认可的技术管理规范。
