五、过程质量管理
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│序号│审查│ 必备条件 │ 审查内容 │审查方法│审查│ 审查评定 │备注│
│ │项目│ │ │ │记录│ │ │
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│ │ │1．企业应制定生产 │企业是否有生产过 │查阅文件│ │□合格 │ │
│ │ │过程质量管理制度 │程质量管理制度及 │ │ │□一般不合格│ │
│5．1│过程│及相应的考核办法。│考核办法。 │ │ │□严重不合格│ │
│ │管理├─────────┼─────────┼────┼──┼──────┼──┤
│ │ │2．企业职工应严格 │企业职工是否按工 │现场查看│ │□合格 │ │
│ │ │按工艺规程、作业 │艺文件进行生产操 │查阅记录│ │□一般不合格│ │
│ │ │指导书等工艺文件 │作。 │ │ │□严重不合格│ │
│ │ │进行生产操作。 │ │ │ │ │ │
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│ │ │1．企业应根据食品 │企业是否确定了生 │查阅文件│ │□合格 │ │
│ │ │的质量安全要求确 │产过程中的关键质 │ │ │□一般不合格│ │
│ │ │定生产过程中的关 │量控制点。 │ │ │□严重不合格│ │
│ │ │键质量控制点。 │ │ │ │ │ │
│ │ ├─────────┼─────────┼────┼──┼──────┼──┤
│5．2│质量│2．企业应制定关键 │企业是否制定并实 │查阅文件│ │□合格 │ │
│ │控制│质量控制点的操作 │施了关键质量控制 │现场查看│ │□一般不合格│ │
│ │ │控制程序或作业指 │点的控制程序(或 │查阅记录│ │□严重不合格│ │
│ │ │导书，并切实实施，│作业指导书)。 │ │ │ │ │
│ │ │以控制和保证食品 │ │ │ │ │ │
│ │ │质量安全。 │ │ │ │ │ │
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│ │ │ │1．在食品生产加工 │现场查看│ │□合格 │ │
│ │ │ │过程中是否有效地 │ │ │□一般不合格│ │
│ │ │在食品生产加工和 │防止了污染或损坏。│ │ │□严重不合格│ │
│5．3│产品│搬运、贮存过程中，├─────────┼────┼──┼──────┼──┤
│ │防护│应加强产品防护， │2．在原料、半成品 │现场查看│ │□合格 │ │
│ │ │防止原材料、半成 │转运及成品运输中 │查阅记录│ │□一般不合格│ │
│ │ │品、成品出现污染 │是否有效地防止了 │ │ │□严重不合格│ │
│ │ │或损坏。 │污染或损坏。 │ │ │ │ │
│ │ │ ├─────────┼────┼──┼──────┼──┤
│ │ │ │3．食品在库房存储 │现场查看│ │□合格 │ │
│ │ │ │过程中是否有效地 │查阅记录│ │□一般不合格│ │
│ │ │ │防止了污染或损坏。│ │ │□严重不合格│ │
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六、产品质量检验
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│序号│审查│ 必备条件 │ 审查内容 │审查方法│审查│ 审查评定 │ 备注 │
│ │项目│ │ │ │记录│ │ │
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│ │ │1．企业应具备《食 │自检企业是否具备 │查阅台账│ │□合格 │全部委托检│
│ │ │品生产许可证审查 │了规定的出厂检验 │现场查看│ │□一般不合格│验的企业，│
│ │ │细则》中规定的必 │设备；部分自检企 │ │ │□严重不合格│不审查。 │
│6．1│检验│备的出厂检验设备。│业是否具备了相应 │ │ │ │ │
│ │设备│ │的出厂检验设备。 │ │ │ │ │
│ │ ├─────────┼─────────┼────┼──┼──────┼─────┤
│ │ │2．企业出厂检验设 │检验设备的准确度 │查阅台账│ │□合格 │全部委托检│
│ │ │备的性能、准确度 │是否符合要求，是 │查看证书│ │□一般不合格│验的企业，│
│ │ │应能达到规定的要 │否在检定或校准的 │ │ │□严重不合格│不审查。 │
│ │ │求，并在检定或校 │有效期内使用。 │ │ │ │ │
│ │ │准的有效期内使用。│ │ │ │ │ │
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│ │ │1．企业应有独立行 │1．企业是否有独立 │查阅文件│ │□合格 │ │
│ │ │使权力的质量检验 │行使权力的检验机 │ │ │□一般不合格│ │
│ │ │机构或专(兼)职 │构或管理人员。 │ │ │□严重不合格│ │
│ │ │检验管理人员及相 ├─────────┼────┼──┼──────┼─────┤
│ │ │应的检验人员。 │2．企业的检验人员 │查看证明│ │□合格 │ │
│ │ │ │是否具有相应的资 │ │ │□一般不合格│ │
│ │ │ │格。 │ │ │□严重不合格│ │
│ │ ├─────────┼─────────┼────┼──┼──────┼─────┤
│ │ │2．企业应制定产品 │1．企业是否制定了 │查阅文件│ │□合格 │ │
│6．2│检验│质量检验制度，以 │产品质量检验制度。│ │ │□一般不合格│ │
│ │管理│及检测设备管理制 │ │ │ │□严重不合格│ │
│ │ │度。 ├─────────┼────┼──┼──────┼─────┤
│ │ │ │2．企业是否制定了 │查阅文件│ │□合格 │ │
│ │ │ │检测设备管理制度。│ │ │□一般不合格│ │
│ │ │ │ │ │ │□严重不合格│ │
│ │ ├─────────┼─────────┼────┼──┼──────┼─────┤
│ │ │3．企业委托出厂检 │企业是否委托了有 │查阅合同│ │□合格 │无委托出厂│
│ │ │验，必须委托有合 │合法地位的检验机 │查看证明│ │□一般不合格│检验企业，│
│ │ │法地位的检验机构，│构进行出厂检验， │ │ │□严重不合格│不审查。 │
│ │ │并签有正式的委托 │委托检验合同是否 │ │ │ │ │
│ │ │检验合同。 │合理、有效。 │ │ │ │ │
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│ │ │企业在生产过程中 │企业是否按规定进 │查阅文件│ │□合格 │ │
│6．3│过程│应按规定开展产品 │行了产品质量检验，│现场查看│ │□一般不合格│ │
│ │检验│质量检验工作，做 │是否作了检验记录。│查阅记录│ │□严重不合格│ │
│ │ │好各项检验记录。 │ │ │ │ │ │
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│ │ │企业应严格按产品 │1．企业是否按规定 │查看报告│ │□合格 │ │
│6．4│出厂│标准及有关规定对 │进行了出厂检验，是│现场查看│ │□一般不合格│ │
│ │检验│出厂产品进行检验 │否出具了产品质量检│ │ │□严重不合格│ │
│ │ │和试验，并出具产 │验报告和合格证。 │ │ │ │ │
│ │ │品质量检验报告和 ├─────────┼────┼──┼──────┼─────┤
│ │ │合格证。 │2．检验不合格的产 │查阅记录│ │□合格 │ │
│ │ │ │品是否按有关规定 │ │ │□一般不合格│ │
│ │ │ │进行了处理 │ │ │□严重不合格│ │
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