中国证券业协会关于2011年度证券业从业人员年检的通知
（中证协发〔2011〕88号）
各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评级 机构、基金托管机构、基金销售机构、长城资产管理公司、各地方证券业协会：
根据《
证券业从业人员资格管理办法》（以下简称
《办法》）和《
证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》（以下简称
《细则》）对从业人员进行年检的规定，中国证券业协会（以下简称协会）将开展2011年度证券业从业人员年检。现就有关事项通知如下：
一、年检人员范围
各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管机构、基金销售机构、长城资产管理公司的从业人员（不包括证券公司经纪人），执业证书有效期截止日期为2011年12月31日前的，均应参加2011年度从业人员年检。
各机构应及时查询执业证书管理系统中 “需参加年检人员名单”的变化情况。
二、通过年检的条件
从业人员符合以下条件的，可以通过年检：
1、符合
《办法》第
十条规定的；
2、2010年1月1日至2011年12月31日期间完成30个后续职业培训学时，且每年不少于15学时、其中必修学时不少于10学时，选修学时不少于5学时的；
3、年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形的。
三、相关工作安排
1、本年度从业人员年检时间不再跨年度，自2011年7月1日开始，至2011年12月31日截止。
2、各机构应安排符合年检通过要求的人员先行申报，组织督促尚未完成规定学时的从业人员尽快参加后续职业培训。我会将通过网站陆续公示年检通过人员名单。
