中国证券业协会、中国期货业协会关于发布《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》的通知
各证券公司、基金管理公司、期货经纪公司：
为加强证券期货经营机构信息技术管理与规范，完善各机构的治理结构，提高证券期货经营机构信息技术（简称IT）治理水平，保障信息系统安全运行。中国证券业协会和中国期货业协会联合制定了《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，经向中国证监会备案后，予以发布。现就有关事项通知如下：
一、各证券期货经营机构应充分重视《指引》发布实施的重要性，认真学习掌握《指引》的指导精神和相关要求。IT 治理是公司治理的重要组成部分，是证券期货行业信息系统的基础性建设，其主要目的是解决在高度信息化的时代，如何将企业的IT 资产转化为企业的重要战略资产，通过设计和实施IT 决策权系统，妥善处理好企业的IT 决策内容、IT 决策部门和责任人以及如何制定和监控这些IT 决策的问题。IT 能力是证券期货经营机构的核心竞争力之一，有效的IT 治理可以持续巩固和提升IT 能力。各证券期货经营机构应通过IT 治理工作，增强驾驭IT 的能力，合理利用IT 资源，有效管理IT 风险，确保信息系统的建设和运行安全、高效、稳定。
二、各证券期货经营机构应结合本单位的实际情况，制定落实《指引》的工作方案。按照《指引》的要求，建立并完善公司IT 治理组织、相关制度和工作机制，检查单位在IT 原则、IT 架构、IT 基础设施、IT 应用和IT 投入5 个方面的工作情况，查找问题和不足，并制定改进措施。通过落实《指引》工作，推进和加强信息技术管理与规范，切实提高信息技术建设和安全运维、管理水平。
三、各证券期货经营机构应及时向中国证券业协会、中国期货业协会反馈贯彻落实《指引》的实际工作情况、效果和存在的问题，以利于总结和交流行业学习贯彻情况，不断改进和提升IT 治理水平。
中国证券业协会
中国期货业协会
二○○八年九月三日
附件：
证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）
第一章 总则
第一条 为加强证券期货经营机构信息技术管理与规范，完善各机构的治理结构，提高证券期货经营机构信息技术治理水平，保障信息系统安全运行，特制定本指引。
