中国证券监督管理委员会关于《证券发行与承销管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知
为规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《
证券法》、《
公司法》，中国证监会起草了《证券发行与承销管理办法（征求意见稿）》。欢迎投资者和社会各界积极参与讨论研究，并提出建设性意见或建议。
有关意见或建议请以书面或电子邮件的形式于2006年9月15日前反馈至中国证监会。
联系方式如下：
传 真：8610-88061252
电子信箱：fxb0609@csrc.gov.cn
通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座
附件：《证券发行与承销管理办法（征求意见稿）》
中国证券监督管理委员会
2006年9月11日
证券发行与承销管理办法（征求意见稿）
目 录
第一章 总则
第二章 询价与定价
第三章 证券发售
第四章 证券承销
第五章 信息披露
第六章 监管和处罚
第七章 附则
第一章 总则
第一条 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《
证券法》、《
公司法》，制定本办法。
第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对证券发行和承销行为进行监管。
第三条 发行人在境内发行股票或可转换公司债券（以下统称证券），证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。
发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当遵守中国证监会有关证券发行的其他规定，以及证券交易所及证券登记结算机构的业务规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。
第四条 为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
第二章 询价与定价
